基本方法

东海东京金融集团将合规视为最重要的管理任务之一，并建立了确保运营正当性的体系。集团制定并执行基本标准，例如基本合规政策和道德行为准则。
我们的风险管理框架如下：根据《风险管理细则》，集团明确了各风险类别的负责部门，对公司及子公司的整体风险进行全面管理。公司还设立全面风险管理委员会，作为公司审议和规划风险管理政策以及制定管理办法和风险管理实践中认为必要的事项的机构。结果和建议将报告并提交给董事会。
合规计划是员工年度合规实践计划，定期举办合规学习会和确认测试，以确保有效性。万一出现问题（例如违反法律或不当行为），我们会立即向管理层通报，并建立和维护组织系统以适当处理问题。

合规框架

作为确保严格遵守法律法规措施有效性的框架，集团设立了全面风险管理委员会，作为对拟采取措施提出意见的组织，并设立了全面风险管理部作为合规指导、监控和协调的专门部门。集团还设有反洗钱部门，负责协调和加强集团范围内的工作，以确保反洗钱或资助恐怖主义的预防措施有效发挥作用并达到目的。

风险管理框架

集团根据《风险管理基本政策》和《风险管理细则》，明确了各风险类别的责任部门，对公司及集团公司的风险进行全面管理。设立全面风险管理委员会，作为审议和规划风险管理政策、风险管理方法以及风险管理所需的其他事项的机构。结果和建议将报告并提交给董事会。
此外，作为灾害等情况下的危机管理框架，集团在《危机管理（灾害等）基本方针》和《灾害等危机管理指南》中明确了责任。加强灾害预防、应急处置和恢复重建等工作的全面系统化。集团成立了全面风险管理部，专门负责监督和监控与这些各种风险相关的预防指导计划和活动。

风险管理的三道防线

公司作为一个整体不断寻求强化其风险管理体系，并采用风险识别、评估和监控的“三道防线”方法。

东海东京证券风险管理系统

东海东京证券设立了市场和信用风险委员会以及行政和财务委员会以及相关规定，并建立了由系统独立于交易业务和销售部门的部门管理、分析和报告各种风险的系统。从保证管理和财务稳健的角度出发，董事会设定了需要维持的最低资本充足率目标，维持这一目标是风险管理运营的基本政策。

发布综合报告

综合报告中描述了集团合规和风险管理体系的详细信息。
在发布综合报告时，集团参考了IIRC（国际综合报告理事会）提出的国际综合报告框架。

东海东京金融集团的道德行为准则规定，公司将采取坚定立场，反对威胁公民社会秩序和安全的反社会势力。此外，《与反社会势力断绝关系的规定》规定了与反社会势力断绝关系的具体程序，包括核实首次与公司签订合同的人员以及现有承包商和商业伙伴等是否属于反社会势力。

taptap体育官方网站 Tokyo Financial Group 的道德行为准则规定，我们不得从事任何形式的腐败行为，包括贿赂和/或收受贿赂（商业招待以及赠送或接受社会不可接受的礼品、共谋、贪污和背信）。
集团道德行为准则的内容通过合规研究会议和确认测试充分传达给经理和员工。此外，各项措施均在全面风险管理委员会内讨论和推进，并定期向董事会报告情况。

taptap体育官方网站 东京金融集团的道德行为准则

考虑到通过本集团交易的资金可能被用于各种犯罪和恐怖主义的可能性，本集团在 TTFG 中制定了《反洗钱和反恐怖融资条例》。

集团建立了集团合规热线系统，为所有类型的不当行为提供举报和咨询服务，包括《基本合规政策》和《道德行为准则》中规定的不当行为。在这一制度下，除了员工不知道去哪里寻求建议时可以咨询的报告咨询办公室外，还设立了TTFH内部报告台和外部报告台。该制度通过在内部网上发布、合规研究会议和确认测试等方式向经理和员工了解。此外，《集体举报条例》等规定也可以匿名举报，不得因举报而对举报人给予不利或者不平等待遇。

⑴ 与经济和市场趋势相关的风险

金融工具业务是集团的主要业务，容易受到股价、利率和外汇市场波动以及日本和海外经济状况（例如经济衰退）的影响。本集团的财务状况和经营业绩可能会因费用收入减少以及投资投资减少导致的交易利润需求和损失波动而受到不利影响。
此外，本集团持有大量证券以满足客户的多样化需求，但如果金融资产的价值因市场状况或利率因市场动荡或其他因素突然变化而发生波动，或者本集团被迫以明显低于正常价格的价格进行交易，则其财务状况和经营业绩可能会受到不利影响。

⑵监管风险

就与监管要求相关的风险而言，金融工具业务作为本集团的主营业务，根据业务类型受到法律、法规和规则的监管。日本的金融工具公司受到《金融工具和交易法》以及有关注册规定、客户招揽规定、客户交易规定、交易规定和其他规范其金融工具公司行为的相关部级条例的监管，万一发生违规，他们可能会受到行政处罚，包括暂停营业。
此外，包括东海东京证券有限公司在内的第一类金融工具运营商必须根据这些法律法规维持规定的资本充足率，万一资本充足率低于规定水平，集团可能会被勒令暂停运营，这可能对其财务状况和经营业绩产生不利影响。

⑶ 竞争风险

从竞争形势相关的风险来看，集团的主营业务金融工具业务由于近年来监管的大幅放松，竞争日益激烈，同时所经营的产品也更加多元化。在此情况下，若未来因出现更强大的竞争对手而导致本集团无法维持之前的竞争力水平，本集团的财务状况及经营业绩可能会受到不利影响。

⑷ 信用风险（涉及客户或发行实体）

对于交易对手或发行人信用恶化的风险，由于本集团以自有账户持有金融资产以及股票和其他证券，其目的是维持和建立与交易对手的联盟和友好关系，满足客户的多样化需求，因此本集团面临交易对手违约的风险，包括 或如果本集团持有的证券发行人的信用状况严重恶化，则本集团的财务状况和经营业绩可能会因本金受损或利息支付延迟而遭受损失，从而受到不利影响。

⑸ 与我们日常运营资金筹集相关的风险

针对融资环境恶化带来的风险，作为集团主营业务的金融工具业务，由于业务性质，需要大量资金持有大量证券，需要保证充足的流动性，维护财务安全。然而，若市场状况发生剧烈变化，例如信贷紧缩、银行借贷能力下降、本公司及东海东京证券有限公司的信用评级恶化或本集团业绩出现不确定性，本集团可能被迫以远高于平常的利率筹集资金，以确保必要的资金。这可能会对集团的财务状况和业务成果产生不利影响。

⑹ 系统风险

由于计算机系统是集团主营业务金融工具业务的必备设备，如果业务过程中使用的计算机系统和线路因程序故障、未经授权的外部访问、灾难或停电等原因发生故障，集团的财务状况和经营业绩可能会受到不利影响。根据故障的规模，不仅集团的运营可能受到干扰，而且由于失去公众信任而导致交易量下降，集团的财务状况和业务绩效也可能受到不利影响。

⑺ 操作风险

就运营风险而言，集团的多元化经营产生了大量的日常文书工作，如果管理人员和员工未能准确执行文书工作，或者由于办公室管理或文书工作中的错误、事故或违规行为而造成损失，集团的财务状况和经营业绩可能会受到不利影响。这可能对本集团的财务状况和经营业绩产生负面影响。此外，一旦发生违法行为，监管机构可能会采取暂停业务等行政处罚，从而对集团的财务状况和经营业绩造成不利影响，导致公众对集团的信任度下降。

⑻ 数据安全风险

就信息安全风险而言，由于本集团掌握众多客户及其他方的个人信息、业务合作伙伴及其他方的重要业务信息以及本集团自身的重要信息，一旦客户或其他方的个人信息或本集团自身的重要信息遭到泄露，不仅可能导致本集团的运营受到干扰，还可能对本集团的财务状况和经营业绩产生不利影响，例如 由于损害赔偿或失去公众信任而导致交易减少。

⑼ 灾害风险

关于与灾害等相关的风险，集团的主要子公司东海东京证券有限公司在东海东京证券有限公司主要经营的东海和关东地区发生灾害或其他严重影响公民生活和基础设施的事件时，可能会对集团的财务状况和经营业绩产生负面影响 运行。此外，由于许多管理人员和员工在集团日本和海外的运营基地从事业务，如果发生地震或台风等大规模自然灾害、停电或其他由此类事件引起的中断，或者病原传染病的传播，集团可能被迫缩减业务规模，这可能对其财务状况和业绩产生负面影响。

⑽ 诉讼风险

就与诉讼相关的风险而言，由于本集团每天在日本及海外进行各种交易，如果基于法律法规、商业惯例、合同和条款及条件等相互理解存在差异，则可能会与业务合作伙伴提起损害赔偿诉讼，从而可能对本集团的财务状况和经营业绩产生不利影响。

⑾ 人力资源可用性风险

关于人力资源方面的风险，尽管本集团主要从事金融工具业务等需要高水平专业知识的业务，并正在努力寻找有能力的人才，但由于人才竞争激烈，因此在获取必要人员方面遇到困难，可能会对本集团的财务状况和经营业绩产生不利影响。

⑿ 海外经营风险

就与海外业务相关的风险而言，由于本集团通过设立当地子公司以及与海外领先经纪集团和其他实体结成联盟等方式积极拓展海外业务，如果发生违反当地法律法规、商业惯例等行为，可能会因业务发展暂停、中断、裁员或延迟或导致本集团的财务状况和经营业绩受到不利影响。 公众对该集团的信任度下降。

⒀ 声誉风险

关于与谣言相关的风险，由于本集团严重依赖客户和业务合作伙伴的信任，如果本集团接触到散布谣言以及推测性或不一定基于准确事实的谣言，则本集团的财务状况和经营业绩可能会因发生声誉受损而降低本集团的社会信誉而受到不利影响，即使该内容的内容 这样的传言并不准确。

⒁ 风险管理政策和风险管理基础设施

在降低《风险管理规定》及制度相关风险方面，集团针对各风险类别指定了负责部门，对公司及其子公司的风险进行统筹管理，但市场的意外波动、风险管理数据的错误或过时、业务性质的变化或法律法规的修改等都可能导致集团风险管理体系失效 有效发挥作用。如果造成损失或损害，本集团的财务状况和业绩可能会受到不利影响。

⒂ 与业务扩张相关的风险

集团寻求通过收购和资本联盟扩大业务，以扩大集团的客户群 并利用 DX 功能扩展其业务基础，同时考虑到业务扩展。成功的收购和资本整合尤其需要业务的有效整合。被收购或资本相关的业务可能无法产生本集团预期的收入。若收购或资本联盟后未能达到本集团最初预期，或发现重大不可预见问题，本集团的财务状况和经营业绩可能会受到不利影响。

⒃ 气候变化等相关风险

鉴于近期全球极端天气事件和自然灾害造成的损失增加，集团正在根据TCFD建议加强信息披露，以更好地了解气候变化对集团的影响。该集团还将推动各项举措，为实现脱碳社会做出贡献。气候变化风险包括因气候变化而产生的风险，例如资产的直接损害和供应链中断的间接影响（物理风险），以及因应对气候变化问题而进行的深远的政策和监管变化而向脱碳社会转型而产生的财务和声誉风险（转型风险），如果这些风险发生，根据其性质和速度，可能会对本集团的财务状况和业绩产生不利影响。 运营。