公司将建立并运行必要的系统，以确保集团运营的适当性。

• ⑴ 作为监督集团业务的控股公司，我们将制定集团公司管理的基本政策，建立向董事会等汇报的制度，从而建立集团公司的管理体系。
• ⑵ 为了确保集团内部控制体系健全，我们将建立管理理念、集团道德行为标准和集团合规基本政策，并将这些原则传播给集团公司，并确保公司及其子公司的董事和员工遵守法律、法规等。
• ⑶ · 根据关联公司管理规定和风险管理规定等，要求子公司报告其管理细节和风险管理状况等管理，并根据需要提供管理指导和风险管理体系建设的指导。
• ⑷  根据《下属公司管理规定》和《内部审计规定》，审计部进行附属审计，并将结果报审计监事会，审计监事会向董事会报告工作。
• ⑸     子公司依据《附属公司管理规定》作出重要管理事项决策时，应事先提出，必要时应事先获得批准。此外，为了了解公司的财务状况，公司每季度向董事会报告财务业绩。
• ⑹ 为了确保财务报告的适当性和可靠性，我们将制定与财务报告相关的内部控制基本规则，建立必要的制度，并妥善维护和运行它们。总裁兼代表董事对本集团与财务报告相关的内部控制的建立和运行状况的有效性进行最终评价，并将结果报告给董事会。

公司将建立并运行必要的制度，以确保公司及其子公司的董事、执行官和员工履行职责时遵守法律法规。

• ⑴ 董事会由审计、监事会成员的董事和其他董事（“执行董事”和“非执行董事”）组成，并明确各自的职责。
• ⑵  董事会制定《集团合规基本政策》、《集团道德行为标准》等基本规范，作为公司及其子公司董事和员工遵守法律法规的体系，并努力实施。
• ⑶ 为了确保法律法规合规的有效性，董事会将设立全面风险管理委员会作为报告集团法律合规体系建设措施的组织机构，并设立全面风险管理与合规部作为专门部门对集团相关合规情况进行监督、指导和监控。本集团合规状况由全面风险与合规部监控，向全面风险管理委员会报告，全面风险管理委员会向董事会报告工作。
• ⑷  审计监督委员会通过内部审计来检查业务执行情况。审计部开展内部审计，并将结果向审计监事会报告。审计监事会应当将其审议结果向董事会报告。
• ⑸·建立集团举报制度（集团合规热线制度），以震慑、早发现、纠正违法和不当行为，并努力确保其有效性。
• ⑹  我们将坚决应对从事反社会活动的势力和组织，建立不与其进行任何交易的制度。
• ⑺  我们努力防止洗钱，同时谨记通过我们集团进行交易的资金可能会用于各种犯罪和恐怖主义。

公司将建立并运行必要的制度，以确保董事会的有效性。

• ⑴ 董事会应由具有不同背景、包括专业知识和经验的多元化董事组成，以便有效、高效地履行职能。我们还将努力确保性别和国际主义方面的多样性。
• ⑵ 董事会将努力创造一个支持高级管理层适当承担风险的环境。此外，结合公司战略阶段，我们将努力保证董事会应有的多元化，避免董事僵化。
• ⑶  为保证公司及主要子公司董事候选人提名（含连任）、董事解聘等决策过程的客观性和透明度，将设立提名与薪酬委员会作为公司董事会的咨询机构。
• ⑷ 董事会收到提名与薪酬委员会的报告后，根据董事候选人的任免标准等，根据有关法律法规的规定，确定提交股东大会的任免董事议案的内容。
• ⑸  董事会对董事会进行整体分析和评价，努力提高董事会的有效性。

公司将建立并运行必要的制度，以确保董事有效地履行职责。

• ⑴ 为了活跃董事会的讨论并加快决策速度，根据公司章程，公司董事会将法律规定的专有事项以外的业务执行决策全部或部分委托给董事长兼代表董事以及总裁兼代表董事。
• ⑵  为了讨论公司业务的整体执行政策，我们将设立一个由董事长兼代表董事、总裁兼代表董事以及经他们同意指定的董事和执行董事组成的管理委员会。
• ⑶  董事根据董事会规则和管理委员会规则的权限和决策规则，适当、高效地履行职责。

根据法律法规和各项内部规定，与董事履行职责相关的信息将与相关材料一起存储和管理。此外，审计和监督委员会应能够查看这些信息。

公司将建立并运行必要的系统，以适当地对整个集团进行风险管理。

• ⑴ 为了应对业务执行过程中出现的各种风险，我们将根据风险管理规定，对各类风险指定责任部门，对整个集团的风险进行统筹管理。
• ⑵ 我们将设立全面风险管理委员会，了解和管理各责任部门的风险管理状况，并定期向董事会和审计监督委员会报告结果。

公司将为协助审计和监督委员会履行职责的董事和员工维护和运营必要的系统。

• ⑴ 为了提高审计监事会的有效性，董事会将设立独立于经营管理人员的审计监事会办公室，作为协助审计监事会履行职责的机构，并经审计监事会同意，任命适当的人员作为董事和员工（以下简称“助理员工等”）。 协助审计委员会履行职责。
• ⑵ 审计监事会办公室独立于业务主管人员，按照审计监事会的指示和命令开展业务，并向审计监事会报告结果。
• ⑶  董事会尊重审计监督委员会办公室相对于高管的独立性，努力确保审计监督委员会对员工支持等指示的有效性。
• ⑷·审计部人员的人事事务根据审计监事会的意见决定，不影响其正常履行职责。

公司将建立并运行向审计和监督委员会报告的必要制度。

• ⑴ 审计监事会成员可以列席管理委员会、全面风险管理委员会等会议，并随时查阅重要会议纪要、审批记录等文件。
• ⑵ 总裁及代表董事应及时向常务审计委员会委员或审计委员会报告集团举报制度（集团合规热线制度）的举报情况。
• ⑶ 审计和监督委员会可以根据需要接收并要求会计审计师、董事、员工和其他人员提供进一步的报告。
• ⑷  公司不得因向审计监事会提出报告的董事、员工或其他人员而对其进行不利对待。

公司将建立并运行必要的制度，以确保审计和监事会的审计有效进行。

• ⑴ 总裁兼代表董事、监查委员会委员、会计监事定期召开座谈会，交换意见，促进相互沟通。
• ⑵ 保证审计和监督委员会成员有机会接受法律和会计专家关于审计工作的建议。
• ⑶  审计和监督委员会成员可以从公司获得预付款或报销其履行职责所发生的费用。

公司设立提名与薪酬委员会，提高董事薪酬的客观性和透明度。提名与薪酬委员会根据参与外部薪酬数据库获得的同行业薪酬水平，就公司董事薪酬的政策、计算方法和水平向总裁兼代表董事、董事会和审计和监督委员会提出报告。我们董事的薪酬包括固定薪酬和与绩效挂钩的薪酬。此外，绩效薪酬还包括奖金（根据短期绩效波动的激励性薪酬）和股票期权（根据中长期绩效波动的激励性薪酬）。
固定薪酬和绩效薪酬按7:3的比例分配给执行董事。请注意，外部董事和监事会成员的董事仅领取固定报酬。

绩效薪酬计算方法

董事薪酬制度

我们公司制定了继任计划，旨在持续可持续发展，同时展示我们集团的独特性。继任计划提出了下一个管理架构所需领导人员的要求，并实施“继任管理人选的选择”、“发展”、“评估”和“提名”的操作流程。提名与薪酬委员会根据继任计划参与选择继任管理层，并持续监控管​​理流程是否适当执行。

（预约）

公司董事会根据董事候选人选拔标准，从具有知识、经验、足够的社会信任、能够准确、公平、高效地管理公司，并有利于完善监督职能的人士中选拔董事候选人（不包括审计和监事会成员的董事）。对于审计监事会董事候选人，我们选择具有知识、经验和足够的社会信誉，能够准确、公正、高效地对非审计监事会董事履行职责情况进行审计的人员。
除上述之外，外部董事候选人的选择还根据单独制定的外部董事“独立性标准”进行。尽管外部董事占所有董事的大多数，但我们设立了提名与薪酬委员会，以确保董事提名决策过程的客观性和透明度。
根据上述政策，董事（不含审计、监事会成员的董事）提名相关事宜由董事会根据提名与薪酬委员会的报告审议后决定。
请注意，审计监事会董事提名相关事宜由董事会在收到提名与薪酬委员会的报告并征得审计监事会同意后决定。

（解雇）

如果公司董事会发现董事明显偏离选择董事候选人的标准，例如对履行董事所需职责的能力存疑时，公司董事会将启动解雇该董事的程序。
基于上述政策，解聘董事（不包括审计和监事会成员的董事）的相关事宜将由董事会根据提名与薪酬委员会的报告审议后决定。
请注意，关于解聘审计与监事会成员董事的提案事宜，将在收到提名与薪酬委员会的报告并征得审计与监事会同意后，由董事会决定。

公司治理的变化

• 2016 年 6 月，我们转型为一家设有审计和监督委员会的公司，通过将重要权力移交给执行董事来加快内部决策速度。董事会现在能够集中讨论与管理决策和战略事务相关的重要事项。
• 自2016年起，我们发布了英文版公司治理报告。
• 2015 年 12 月，我们制定了独立性标准，并在公司治理准则附录 1“独立性标准”中进行了披露。
• 2010年，东海东京证券引入了不兼任东海东京金融控股公司的外部董事。